Compliance News Report
Septiembre 2022
El DOJ anuncia cambios en su política de responsabilidad penal de personas jurídicas
Lisa Monaco, Fiscal General Adjunta del Departamento de Justicia de los Estados Unidos, anunció a través de un memorándum del 15 de Septiembre de 2022, el nuevo enfoque que deberán seguir los fiscales estadounidenses a la hora investigar delitos cometidos por empresas y negociar acuerdos. Además de remarcar que la prioridad del DOJ sigue siendo dilucidar la responsabilidad de personas humanas, Monaco destacó cambios en torno a cómo serán consideradas la reincidencia, la autodenuncia, la forma de elegir y controlar a los monitors, y la importancia de crear una cultura corporativa que disuada el comportamiento ilegal y premie las acciones éticas.
ESG: La UE propone regulación que prohibiría los productos fabricados con trabajo forzado
El proyecto propone prohibir la importación, exportación y venta de bienes producidos total o parcialmente con trabajo forzado, con independencia del lugar de producción. De ser aprobada, los Estados Miembros deberán prevenir y sancionar el ingreso de este tipo de productos en sus jurisdicciones. El Reglamento actuará como un incentivo adicional para que las empresas aumenten la diligencia para erradicar el trabajo forzado en sus cadenas de suministro.
En Argentina se aprobó la Evaluación Nacional de Riesgos de Financiación del Terrorismo por unanimidad
Articulada por el Ministerio de Justicia, y elaborada por más de diez organismos especializados, la Evaluación analiza las principales amenazas y vulnerabilidades que presenta la Argentina en materia de prevención y persecución de financiación del terrorismo. Tanto esta evaluación, como la Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Activos, que se aprobó en junio, configuran requisitos indispensables para cumplir con los compromisos internacionales asumidos con miras a la evaluación del GAFI del 2023.
Brasil modificó el decreto que reglamenta la Ley Anticorrupción
El Decreto Federal N° 11.219/22 en vigor desde el 19/07/2022, introdujo modificaciones a la Ley Federal N° 12.846/13 (“Ley Anticorrupción”), entre las que se destacan: a) cambios en los porcentajes para calcular el valor de la multa que se le impondrá a la persona jurídica que infrinja la ley, b) nuevos y más detallados parámetros para evaluar el programa de integridad y c) un nuevo procedimiento de investigación preliminar y del Proceso Administrativo de Rendición de Cuentas (PAR).
Lavado de Activos
El DOJ acusa a empresario venezolano por soborno y blanqueo de dinero vinculado a empresa petrolera de control mixtos
El DOJ acusó a un ciudadano venezolano de blanquear el dinero resultante de contratos de adquisición con un sobreprecio de hasta 100 veces su costo real, obtenidos mediante sobornos pagados por una compañía petrolera estadounidense a altos funcionarios de una empresa energética venezolana de control mixto.
El Gobierno argentino reglamentó el acceso a divisas para ampliar la producción de petróleo y gas en Argentina
El Gobierno argentino reglamentó el funcionamiento del Régimen de Acceso a Divisas para la Producción Incremental de Petróleo (RADPIP) como también un esquema de promoción similar para el gas, a través del decreto 484/2022. Quienes queden encuadrados en el régimen podrán solicitar el reconocimiento de los beneficios correspondientes a partir del tercer trimestre de 2022, previo cumplimiento de los requisitos y dentro de los plazos que establezca la Secretaría de Energía.
Recuperación de activos de la corrupción: el DOJ devolverá a Perú U$S 686.000 decomisados al expresidente Alejandro Toledo
Los fondos fueron confiscados al expresidente peruano Alejandro Toledo, investigado por haber recibido sobornos. De acuerdo con la justicia estadounidense, Toledo compró propiedades en el estado de Maryland por aproximadamente U$S 1,2 millones con dinero que había recibido en sobornos. El dinero repatriado proviene de la venta de las propiedades.
El BID inhabilita a constructora brasilera por su ‘fracaso en evitar’ sobornos
El Banco Interamericano de Desarrollo (BID) inhabilitó por un año y medio a una empresa constructora brasileña por prácticas corruptas y fraudulentas relacionadas con un proyecto en Brasil. La sanción implica que esta no podrá participar en proyectos y operaciones financiadas por el BID durante los 18 meses de inhabilitación. Según el BID, la constructora admitió haber pagado sobornos entre 2013 y 2015 por un total de alrededor de 1 millón de dólares a un funcionario público involucrado en la supervisión y gestión del contrato.
Tres ejecutivos de fondos de inversión chinos detenidos en el marco de una investigación de corrupción sobre inversiones respaldadas por el Estado
La Comisión Central de Inspección Disciplinaria (CCDI) -principal organismo de vigilancia anticorrupción de China- informó a través de un comunicado que tres ejecutivos relacionados con el fondo de inversión en la industria de los chips, respaldado por el Estado chino, están siendo investigados por corrupción.
Crypto
La Unión Europea busca crear un nuevo organismo regulador antilavado de activos para supervisar las criptomonedas
El Parlamento Europeo apunta a sancionar un reglamento que crea un nuevo regulador: la “Autoridad contra el Lavado de Activos” (“AMLA”, por sus siglas en inglés). Este organismo vigilará los negocios de criptomonedas en la Unión Europea que aumenten el riesgo de lavado de activos.
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