Compliance News Report
En las últimas semanas, los Estados Unidos, la Unión Europea, Suiza, el Reino Unido, Canadá, Australia, Nueva Zelanda, Alemania y Japón, entre otros estados, sancionaron a individuos y entidades de la Federación Rusa.
Nuestro departamento de Compliance realiza un seguimiento diario de las sanciones y de sus alcances en la Argentina.
Para consultas, contactar a Guillermo Jorge o Fernando Basch.
Marzo 2022
Argentina: el acceso a la OCDE y la ley de responsabilidad penal empresaria
Fernando Basch, socio de nuestro departamento de Compliance, Investigaciones y Derecho Penal Empresario, opinó recientemente en el diario La Nación sobre la convocatoria realizada por la OCDE para iniciar el proceso de acceso de la Argentina como país miembro. En la nota, Fernando analiza la importancia que tiene la aplicación efectiva de la ley 27.401 de responsabilidad penal empresaria para cumplir con los compromisos internacionales que nuestro país ha asumido.
Ver NoticiaReino Unido lleva a cabo su primer decomiso de NFTs
La autoridad fiscal británica comunicó que se llevó a cabo el decomiso de tres Non-Fungible Tokens (NFTs) en el marco de una investigación por intento de defraudación fiscal por US$ 1.9 millones, convirtiéndose en el primer decomiso de NFTs que se conoce públicamente. La investigación condujo también a la detención de tres personas por un presunto fraude en la devolución del impuesto al valor agregado que involucra a 250 empresas fantasma.
Ver nota completaLa Comisión Europea emite propuesta para regular procesos de due diligence en materia de sustentabilidad corporativa
El organismo internacional emitió una propuesta de Directiva para regular los procesos de due diligence en materia de sustentabilidad corporativa que busca prevenir y mitigar el impacto adverso de la actividad empresarial sobre los derechos humanos y el medio ambiente, fomentando un comportamiento responsable en toda la cadena de valor mundial.
Ver nota completaColombia implementa nuevo régimen de responsabilidad de personas jurídicas por delitos de corrupción
La nueva Ley de Transparencia, Prevención y Lucha Contra la Corrupción complementa la Ley 1778 de 2016 (Ley Antisoborno) y la Ley 1474 de 2011 (Ley Anticorrupción). Entre otros aspectos, la norma pone foco en la responsabilidad de las personas jurídicas, abarcando una mayor cantidad de delitos, personas, sanciones aplicables, así como los atenuantes y agravantes para la graduación de las penas.
ANTICORRUPCIÓN
México: se aprobó el Programa de Implementación de la Política Nacional Anticorrupción
El Comité Coordinador del Sistema Nacional Anticorrupción aprobó por unanimidad el programa de Implementación de la Política Nacional Anticorrupción (PI-PNA), que establece acciones concretas y medibles en materia de combate a la corrupción. A su vez, delimita las responsabilidades institucionales en el proceso de implementación de las acciones acordadas.
Francia: Parlamento aprueba nueva ley de protección de whistleblowers
La norma, que se adoptó para cumplir con la directiva 2019/1937 de la Unión Europea, establece un régimen de inmunidades en materia civil y penal, medidas de apoyo financiero y psicológico para los denunciantes y refuerza las sanciones civiles disuasivas existentes en la materia.
AML/CTF
FinCEN propone que los bancos puedan compartir ROS con sus sucursales en el extranjero
Con el objetivo de que la identificación de transacciones ilícitas fuera más fluida a través de los bancos y las fronteras, el regulador emitió una propuesta de regulación, sujeta a ser comentada por el público, en virtud de la cual las instituciones financieras quedarían habilitadas a compartir sus ROS y la información que se desprenda de ellos con sus sucursales, subsidiarias y filiales extranjeras. La regla vigente establece que las instituciones financieras sólo pueden hacerlo con sus casas matrices en el extranjero, sociedades controlantes nacionales o extranjeras y filiales nacionales.
GAFILAT emite nuevas recomendaciones para la investigación, identificación e incautación de activos virtuales
El organismo regional emitió la “Guía sobre Aspectos Relevantes y Pasos Apropiados para la Investigación, Identificación, Incautación y Decomiso de Activos Virtuales”. El documento propone buenas prácticas para aumentar la eficacia en investigaciones sobre transacciones ilícitas realizadas con activos virtuales.
ACTIVOS VIRTUALES
La Fed analiza la posibilidad de emitir una moneda digital
El Board del Banco Central norteamericano publicó un documento en el cual analiza el impacto que podría tener la potencial emisión de una Moneda Digital de Curso Legal (U.S. CBDC, por sus siglas en inglés). Además de las consecuencias de índole monetaria, el documento examina los efectos que esto podría tener sobre la privacidad y protección de datos de los usuarios; la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo; y la resiliencia operativa y ciberseguridad.
Para más información contactarse con:
Jorge, Guillermo
Compliance, Investigaciones y Derecho Penal Empresario
Socio | guillermo.jorge@bruchoufunes.com
Fernando Basch
Compliance, Investigaciones y Derecho Penal Empresario.
Socio | fernando.basch@bruchoufunes.com